Wu, Tai-Cheng

上櫃國內成份ETF比較

目前國內共有三隻ETF在證券櫃檯買賣中心上櫃可供交易:

代號名稱成立日期追蹤指數配息
00928中信上櫃ESG30112/05/24臺灣指數公司特選上櫃ESG30指數半年配
00888永豐台灣ESG110/03/31富時台灣ESG優質指數季配
006201元大富櫃50100/01/27富櫃五十指數年配

上櫃ETF與上市ETF異同

除交易地點(證券櫃檯買賣中心和臺灣證券交易所)不同及投資標的不同(上櫃國內成份ETF目前除00888其他僅投資於上櫃有價證券),其他交易方式、時間、費用和上市ETF幾乎相同。

但就性質和投資標的而言,因為主要投資於中小型企業,波動和風險都會較大,雖然上櫃ETF多都有做過流動性篩選,但無法保證成份內的有價證券流動性會和上市有價證券一般。

上櫃ETF

中信上櫃ESG30

全名為中國信託上櫃 ESG 30 ETF 證券投資信託基金,會先過流動性篩選,再經過ESG評鑑,排除高污染、爭議性產業,最後再以近四季營業利益總和大於零作為最後門檻,依照ESG分數、市值加權,並有各股、產業、前五大權重限制。

申購買回清單

永豐台灣ESG

全名為永豐臺灣ESG永續優選證券投資信託基金,大部分投資於大型股,僅交易地點選在店頭市場而已,目前約有1/4投資於臺積電,其餘則有聯電、日月光等。

申購買回清單

元大富櫃50

全名為元大櫃買ETF傘型證券投資信託基金之富櫃50證券投資信託基金,老牌的上櫃ETF,依照過市值、公眾流通量係數與流動性檢驗等標準篩選出50間公司並進行加權,

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想投資上櫃大盤應該如何選擇

上櫃ETF

主要有00928、006201兩隻,兩隻的投資標的和目標不太相同,但是就歷史績效而言兩者表現相差不遠,00928近三月報酬率僅比006201多6%,同時00928的年化標準差也較大,而006201的總管理費用略低(差萬分之18)。

ETN

目前共有以下三檔ETN主要投資於上櫃市場:

  • 020040 元大上櫃ESG龍頭N
  • 020035 元大上櫃ESG高息N
  • 020027 元大上櫃ESG成長N

請注意,投資於ETN時除一般投資風險外還須注意發行商的信用風險。

期貨

如果擔心追蹤差異並以一定本金可以考慮透過期貨的無限轉倉來投資大盤,目前期貨交易所有的指數型期貨有:富櫃200期貨、櫃買期貨,原始保證金約分別在6萬5、10萬左右,雖然期貨可以使用槓桿,但同時也需要注意相關風險。

一般基金

雖然一般基金較少被動式複製指數,較難直接追蹤大盤,但如果只是想要將資產分配給中小型股票可以投資於中小型基金,包含但不限於街口中小型基金、統一中小基金、摩根中小基金等。

聲明 所有投資均有風險,包含可能損失所有本金之風險,歷史績效不代表未來表現。本文章不對數據的真實性與即時性進行擔保,亦不構成投資建議,僅提供資訊作為參考,投資人投資前應審慎考量投資目標、風險、費用、自身財務狀況,並自行諮詢專業投資顧問進行投資。